外汇百科:外汇全球行为准则(二)

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外汇全球准则的适用对象

外汇市场的特点之一是,各种参与者以不同的方式,通过多种外汇产品参与市场。全球准则的编写方式也是如此,预期将适用于所有参与外汇市场的外汇市场参与者,包括买方和卖方机构、非银行流动性提供商、电子化交易平台运营商、其他提供经纪、执行和结算服务的机构。鉴于外汇市场的多样性,没有放之四海而皆准的方式,全球准则旨在创建一套通用的市场参与指引。

针对本文件的目的,“市场参与者”包括以下个人和组织(无论是否是合法形式):

(1)活跃于外汇市场是其业务的常规部分,进行某个货币对买卖的活动,或者是以一个或多个汇率为基础,进行导致盈亏的交易,例如衍生品,无论是可交割还是无本金交割,无论是直接方式,还是通过其他市场参与者的间接方式;

(2)运营设施、系统、平台或组织,使参与者能够执行(1)中描述的交易类型;

(3)提供外汇基准执行服务;

(4)相关辖区的非零售市场参与者。

该术语包括任何代表市场参与者执行上述活动的任何人员。

作为指引,预期以下类型的个人或组织通常作为市场参与者参与外汇市场活动,如(1)-(4)描述:

金融机构;

央行,除非这将抑制其法律职责或政策功能的履行;

半主权或超国家,除非这将抑制其组织政策要求的履行;

资产管理公司、主权财富基金、对冲基金、养老基金和保险公司;

公司财务部门、企业财务中心,进行外部(非集团)交易,或者是在自有账户上进行,或者是代表集团的母公司、子公司、分公司、联署、合资公司进行交易;

运营财资运营的家族理财室;

基准执行提供商;

非银行流动性提供商;运营自动化交易策略的公司,包括高频交易策略以及提供算法执行;

经纪商(包括零售外汇经纪商);投资顾问;整合器;类似的中介和代理;

批发外汇市场中交互作用的汇款公司、货币兑换商、资金服务公司;

电子化交易平台;

确认和结算平台;

在相关辖区被分类为外汇市场参与者的任何实体。

作为指引,预期以下类型的个人通常通常不会作为市场参与者参与外汇市场活动,如(1)-(4)描述:

价格显示平台;

与零售客户交互作用的汇款业务、货币兑换商、资金服务公司;

以个人身份或通过个人投资工具进行的私营银行客户交易;

一般零售公共领域。

在外汇市场参与类型和水平方面,市场参与者领域非常多元化。预期全球准则将适用于所有这些市场参与者,但其如何适用的细节取决于其基本活动。实际上,不同市场参与者为了使其活动符合全球准则所采取的举措必然会反映市场参与者外汇市场活动的规模和复杂度、市场参与者参与外汇市场的本质,并将考虑适用的法律。最终,应该采取什么举措,以什么方式实施,相关决定取决于每个市场参与者,反映适当的内部评估。


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