外汇百科：外汇全球行为准则（十四）
运营风险
原则32
市场参与者应部署合适流程，识别和管理可能源自人为错误、系统或流程不充分或失败、外部事件的运营风险。
市场参与者应考虑源自全球跨境环境的运营风险，例如时差或行业管理之间的差异。运营风险可能包括源自人为错误、不当行为、系统问题、不可预见外部环境的风险。
市场参与者应采取严格安全措施，从而解决交易领域和基础设施在应对可能的运营中断、恐怖主义或破坏活动方面的脆弱性。在适当情况下，应控制非交易人员和外部访问者对交易功能的访问，在时间限制、安全审查、管理批准方面部署相应流程。
原则33
市场参与者应部署适合其外汇业务性质、规模和复杂性的业务应急方案，一旦发生大规模灾难，无法访问重要交易平台、结算或其他关键服务，或出现其他市场干扰，相关方案应能够迅速有效部署。
业务应急方案可以包括但不限于以下因素：
支持外汇业务连续性的紧急计划。包括数据存储和使用计划以及应对外汇定盘价不可用情况的流程。
应急计划的定期检查、更新和测试。包括进行演练，使高管和相关员工熟悉应急计划的安排。这应包括对可能激活此类计划的潜在场景的定期检查。
确定必要系统和程序备份的灾害恢复计划。市场参与者确定的所有关键自动化流程均应有一个文档化的自动或手动应急。
外部依存关系的识别。包括对结算系统运营商以及其他基础设施和关键服务提供商的业务连续性计划的了解，以及此类计划或其他备份流程与市场参与者自有业务连续性计划的整合。
内部和外部依存关系的紧急联络信息。应确保通讯工具安全。
非主机地点备份站点，可以容纳主要员工、系统、运营，定期进行维护和测试。
技术风险
原则34
市场参与者应部署流程，应对因使用或依赖技术系统（硬件和软件）而导致的潜在不良后果。
市场参与者应部署流程，明确指定所依赖的每个系统的所有权，如有变更，应按照内部政策经过批准。任何系统在投入使用前均应经过彻底测试，保存所有行为的审计线索以备检查。这应适用于交易系统和算法的开发、测试、部署和后续更新。市场参与者还应意识到可能存在并影响其外汇市场活动的更广泛风险，例如网络安全相关风险。
运营电子化交易平台的市场参与者应监测平台的盘中情况（例如设备利用率），还应定期对关键系统进行容量测试，以确定系统能够以准确、及时和稳健的方式处理交易。
参与电子化交易的市场参与者应采取适当控制举措，降低产生可能导致错误交易或市场混乱的电子化报价以及针对相关报价采取行动的可能性，并缓解相关不良后果，例如场外报价或交易、人为失误、技术故障导致的意外或不受控交易活动、交易逻辑缺陷、意外或极端市场条件。
市场参与者不应故意以超出接受方技术能力或与广告协议不符的方式生成报价，或针对相关报价采取行动。应对被认为接近或超过平台限制的过度消息速率进行控制，例如通过采取节流逻辑或断路器。任何可能威胁持续运行的被识别的平台缺陷或功能都应得到相应升级。
第三方整合到生成报价和针对报价采取行动的这些参与者的电子化流程中，并不能消除任何一方的义务。可能履行分销功能并针对电子化报价采取行动的整合器和多银行场所等市场参与者应遵守所有相关原则。
本文标题：外汇百科：外汇全球行为准则（十四） - 外汇百科_外汇交易知识_外汇学堂
本文地址：https://www.waihuigaoshou.com/waihuibaike/114.html
相关文章
-
外汇百科：外汇全球行为准则（三）
道德标准指导原则：预期市场参与者以道德和专业方式行事，促进外汇市场的公平和公正。市场参与者以道德和专业的方式行事，促进外汇市场的公平和公正。判断力的运用是以道德和专业方式行事的核心，市场参与者（包括公司和个人）...
外汇百科 -
外汇百科：外汇全球行为准则（一）
前言1、什么是外汇全球准则？该系列外汇市场优秀实践全球性原则（全球准则）已经制定，旨在提供一套通用准则，提升批发外汇市场的公正和效率。准则旨在打造强劲、公平、流动、开放的公平市场，在这个市场中，各种市场参与者受到稳...
外汇百科 -
外汇百科：交易量最大的8种货币
对于任何交易者、投资者或投资组合经理的工具箱来说都是主要补充。让我们看看每个交易者或投资者都应该知道的8种货币及其发行国的央行。 1、美元(USD) 中央银行：美联储(Fed) 万能的美元 按...
外汇百科 -
外汇百科：什么是差价合约（CFD）？
差价合约CFD是差价合约的简称，作为一种交易工具类型，是投资者进入金融市场的常用途径。交易商在提供外汇、大宗商品和现货金属等常见资产类别的同时也提供CFD。与这些资产类别...
外汇百科 -
外汇百科：外汇全球行为准则（十一）
风险管理和合规指导原则：市场参与者应该促进和维护强劲的控制和合规环境，从而对其参与外汇市场相关的风险进行有效识别、管理和报告。I. 风险管理、合规和评价框架应该部署合适的风险管理、合规和评价架构，对市场参与者...
外汇百科 -
外汇百科：浅谈外汇市场与股市、黄金、油价的关系
外汇与股市 美元的走势经常与美国股票市场的道琼斯指数保持相当程度的联动性。它们之间的关系可以说是相辅相成，一般为同方向变动。你可以理解为道琼斯指数上涨推动了美元的强势，也可以理解为美元的强势进一步刺激了道...
外汇百科 -
外汇百科：外汇全球行为准则（五）
执行主要原则：预期市场参与者在对交易进行谈判和执行时谨慎行事，从而创建强劲、公平、开放、流动、适度透明的外汇市场。外汇执行领域呈现多元化，执行渠道多种多样，市场参与者在执行中的角色也有所不同。所有外汇市场参...
外汇百科 -
外汇百科：外汇全球行为准则（十五）
结算风险原则35市场参与者应采取谨慎措施，管理和降低结算风险，包括迅速的解决措施，从而减少对交易活动的干扰。结算失败可能使市场参与者面临市场和信用风险。市场参与者应部署政策和流程，从而监测和限制对手方结算风险...
外汇百科 -
外汇百科：外汇市场的由来
一. 外汇市场的由来外汇市场是新兴市场。200 年前大英帝国定了个"gold standard"黄金本位。确定了英镑和大英帝国在国际金融界的大哥的地位。风水转转，到了公元1945年，大英帝国和英镑没落，美帝称霸世界的时候一到。英国...
外汇百科 -
外汇百科：外汇全球行为准则（十二）
原则26市场参与者应维护具备系统和内控的适当风险管理框架，对其面临的外汇风险进行识别和管理。有效风险管理始于市场参与者对面临的各类风险的识别和了解，涉及到风险限制和监测机制的创建，以及风险缓解和其他审慎实践...
外汇百科
